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关于增强证券期货投资者教诲基地扶植的引导定见
2015-10-23 08:43  

关于增强证券期货投资者教诲基地扶植的引导定见

 

  为了标准和推行投资者教诲基地(以下简称投教基地),充分发挥其功效,进步投资者教诲服务水平,按照《国务院关于进一步增进资本市场健康发展的若干意见》(国收〔201417号)、《国务院办公厅关于进一步增强资本市场中小投资者合法权益庇护事情的定见》(国办收〔2013110号)精力,现便增强投教基地扶植事情,提出以下引导定见。

  一、整体要求

  (一)投教基地的界说。投教基地,是指面向社会公家开放,具有证券期货常识遍及、风险提醒、信息办事等投资者教诲办事功效的场合、网络平台等载体,是展开投资者教诲的紧张平台,能够由以下三类主体扶植运转:一是证券期货交易场合、行业协会,和受中国证监会管理、为证券期货市场供给大众基础设施大概办事的专门机构;两是证券期货谋划机构,上市娱乐、非上市公家娱乐,和证券期货中介服务机构;三是其他机构,包罗教诲科研机构、新闻媒体等。

  (两)投教基地的功效方针。投教基地经过展开多样化投资者教诲勾当,展现资本市场成长功效,投放投资者教诲产物,供给投资者征询等办事,使用体验式、互动式等技能本领,取投资者举行互动相同,帮忙投资者集中体系、连续便当天获得证券期货常识,熟悉投资风险并把握风险防范措施,知悉权利义务,建立理性投资理念,加强自我庇护本领,培养成熟的投资者步队。

  (三)投教基地的扶植原则。一是公益性原则。投教基地要保持公益性子,不以营利为目标,对等看待全部投资者。两是专业性原则。投教基地要供给专业、精确的投资者教诲信息,不得狡诈大概误导投资者。三是特点性原则。投教基地要依托建设单位的资源优势,表现差别,凸起特点。四是节省性原则。投教基地扶植要偏重现有投教载体的进级改革,科学论证新建载体,鼓动勉励差别主体合作互补,防止反复扶植。

  (四)投教基地的定名管理。对到达本引导定见划定扶植尺度的投教基地,能够由中国证监会派出机构命名为省级投教基地,此中具有较下质量、较大范围和影响力的投教基地,能够由中国证监会命名为国家级投教基地。但定名不标明中国证监会及其派出机构对基地建设单位合规程度、红利程度等环境作出实质性判定大概包管。定名事情遵守公然、公允、公道的原则,采纳集中征集、志愿申报、专家评审、成果公示的方法,并思量地域均衡,渐渐扩大覆盖面。申报定名事情原则上每一年举行一次,中国证监会能够视环境调剂。中国证监会及其派出机构对所定名投教基地实施分级和静态管理,做到有进有出。

  两、投教基地扶植尺度

  (一)投教基地的分类。投教基地根据载体情势差别,分为实体投教基地和互联网投教基地。

  (两)投教基地的教诲内容。投教基地该当供给投资者到场市场必要理解的须要信息,包罗但不限于证券期货基础知识和专项产物业务知识、政策法规、自律法则,投资风险取防范措施,投资者权利义务、权力利用取布施方法,不法证券期货勾当的特点取风险,互联网金融取信息宁静常识等,重视使用典范案例展开教诲。

  (三)投教基地的功效地区。投教基地该当具有产物展现区、专家课堂区、模仿体验区、互动相同区、征集定见区等基本功能地区,借能够按照投资者必要和建设单位的劣势设置特点地区。

  (四)实体投教基地的尺度。实体投教基地的尺度包罗:

  1. 具有必定范围的专门用于投资者教诲的场合办法,按划定对社会公众开放,有必定的受众里和较好的结果,装备满意投资者教诲需求的软硬件装备,有专人指导、解说,设有宣扬投教基地事情的网站大概专栏;

  2. 展现大概投放合适划定数目和质量的投教产物,此中应有一定数量的原创产物,主动展开公益性投教勾当,实时满意投资者公道的教诲需求;

  3. 具有保障投教基地一般运转的经费,设有明白的投教基地管理部门,具有展开投教工做所需的职员,具有美满的投教基地管理取考核制度;

  4. 不存在本引导定见划定的克制景遇;

  5. 合适中国证监会及其派出机构按照投资者必要划定的其他前提。

  (五)互联网投教基地的尺度。互联网投教基地的尺度,除前述实体投教基地第2项至第5项尺度中借包罗:

  1. 具有必定范围的专门用于投资者教诲的网络平台,可随时承受社会公众拜候,访问量不少于划定人数,装备满意投资者教诲需求的软硬件装备;

  2. 网络防护系统美满,网站栏目计划公道,检索功能强大,信息精确、丰厚,更新率到达划定尺度。

  为顺应市场成长和投资者必要,投教基地的详细量化尺度,由中国证监会及其派出机构另行划定。

  三、投教基地的申报定名

  (一)申报主体。投教基地的申报主体是卖力其扶植运转的具有自力法人资格的单元,省级投教基地能够由其受权扶植运转该基地的分支机构申报。两个以上主体互助扶植运转投教基地的,该当约定由此中一方主体卖力申报。

  (两)申报材料。申报主体该当供给以下质料,并包管信息的真实性和准确性:

  1. 投教基地申报表;

  2. 申报主体营业执照副本复印件;

  3. 投教基地扶植运转计划及结果、年度投放投教产物大概展开投教勾当的材料、投教基地管理制度等;

  4. 中国证监会及其派出机构要求提交的其他质料。

  (三)申报路子。国家级投教基地申报材料提交中国证监会,省级实体投教基地申报材料提交基地所在地中国证监会派出机构,省级互联网投教基地申报材料提交申报主体所在地中国证监会派出机构。

  (四)定名步伐。对证券期货行业中机构申报投教基地的,中国证监会及其派出机构能够收罗相干主管部门定见。对证券期货市场谋划主体申报国家级投教基地的,中国证监会能够收罗相干派出机构定见。中国证监会及其派出机构构造专家对申报材料举行评审,背社会公示评审成果后,正式为投教基地定名并背社会宣布。派出机构正在定名省级投教基地后应报中国证监会存案。

  四、投教基地的监督管理

  (一)监督管理主体。中国证监会及其派出机构卖力监视管理所定名的投教基地,证券期货行业中机构申报的投教基地同时承受相干主管部门的业务引导。

  (两)定名利用。投教基地要正在明显位置摆放大概展现中国证监会大概其派出机构颁布的投教基地标识。

  (三)一样平常运转。投教基地要自动展开投资者教育工作,确保连续合适本引导定见划定的扶植尺度,实时报送投资者教诲工作情况和功效,自动见告定名主体投教基地变动称号、地点、负责人等紧张事项。 

  (四)查核管理。中国证监会及其派出机构建立健全查核机制,确保投教基地连续合适扶植尺度。投教基地要自动共同,并对发明的成绩举行整改。查核成果要背社会宣布。

  (五)鼓励办法。中国证监会鼓动勉励各种主体积极参与投教基地扶植,能够采纳以下办法:

  1. 证券期货交易场合、行业协会和专门机构和各辖区市场主体申报投教基地的定名取查核环境,将作为中国证监会评价相干单元投资者庇护事情时的加分项;

  2. 证券娱乐、期货娱乐及其分支机构申报投教基地的定名取查核环境,将渐渐归入证券娱乐、期货娱乐的分类羁系,作为评价投资者庇护相干目标的加分项;

  3. 正在挑选投资者教诲及相干培训、研讨、宣传工作的承办大概互助单元时,优先思量奉命名投教基地的申报主体,特别是查核成果良好的投教基地;

  4. 构造为投教基地供给投教产物、师资力气,开展业务培训,帮助立异投教项目,构造信息同享交换,表扬宣扬进步前辈,对办事里广的国家级投教基地增强撑持办事。

  (六)克制景遇。投教基地不得存在以下景遇:

  1. 处置违法违规、狡诈误导投资者的勾当;

  2. 明知大概该当晓得投资者教诲信息存在虚伪纪录、误导性报告大概庞大漏掉,仍背投资者供给,大概不平等看待全部投资者,服务质量好,大概存在安全隐患等成绩;

  3. 不实行本引导定见划定的日常工作要求,不参与、不配开查核,大概查核不合格;

  4. 处置其他侵害投资者合法权益的勾当。

  对存在上述景遇的,中国证监会及其派出机构将要求投教基地期限更正,情节严峻大概过期不更正的,撤消定名并背社会宣布。被撤消定名的申报单元三年内不得再次申报。派出机构撤消省级投教基地定名后,应报中国证监会存案。

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